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Cumplimiento
Programa de Cumplimiento de acuerdo a la Ley de Lavado de Activos 155-17
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Ley de Lavado de Activos 155-17
La Ley 115-17 exige a los sujetos obligados a adoptar, desarrollar e implementar un Programa de Cumplimiento basado en el riesgo para la prevención y detección de lavados de activos y financiamiento de terrorismo.
Los sujetos obligados son las personas físicas o jurídicas que en virtud de esta ley están sometidas al cumplimiento de obligaciones destinadas a prevenir, detectar, evaluar, mitigar el riesgo de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Sujetos obligados como casinos de juegos de azar, bancas de lotería, concesionarios de loterías electrónicas deben implementar políticas de prevención, realizar análisis de riesgo y reportar operaciones sospechosas.
El incumplimiento de la ley puede resultar en sanciones que incluyen multas económicas, es por eso que en TADL, asesoramos a los sujetos obligados en el cumplimiento de este programa.
Normativa contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo en República Dominicana (Ley 155-17)
La Ley 155-17 Contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo es una normativa que busca prevenir y combatir estas actividades delictivas en el país. Esta ley tiene como propósito proteger la integridad del sistema financiero y evitar que se utilice para fines ilícitos.
Sujetos obligados del Cumplimiento de este Programa
- Casinos de juegos de azar.
- Bancas de lotería o apuestas.
- Concesionarios de loterías electrónicas.
¿En qué consiste un Programa de Cumplimiento basado en riesgo para la prevención y detección del lavado de activos y del financiamiento de terrorismo?
Un Programa de Cumplimiento de prevención de lavado de activos y financiamiento al terrorismo consiste en políticas, procedimientos, directrices y recursos (tecnológicos y de personal) adoptados por una entidad o empresa para dar cumplimiento a la normativa vigente en esta materia.
La Ley exige que todo Programa de Cumplimiento contenga un mínimo de:
- Designación de un Oficial de Cumplimiento.
- Implementar políticas y procedimientos internos de prevención y detección de actividades ilícitas.
- Definir el régimen de sanciones disciplinarias en la empresa.
- Tener un Código de Ética y Buena Conducta.
- Realizar una auditoría externa que verifique la efectividad del Programa de Cumplimiento.
¿Qué incluye nuestros servicios?
- Asesoría en el cumplimiento del Programa de Cumplimiento.
- Implementación de procedimientos externos de prevención.
- Auditoría externa de verificación de la efectividad del Programa de Cumplimiento.
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